Page 14 - Código de Gobierno Corporativo 2020

CODIGO DE GOBIERNO CORPORATIVO
Versión 3

4. Seguimiento de la gestión de la Oficialía de cumplimiento conforme al Plan Anual de Trabajo:
a) Analizar trimestralmente el avance del plan anual de trabajo.
b) Conocer oportunamente los hallazgos detectados en materia de lavado de dinero por la Oficialía; así
como las acciones o medidas correctivas que se hayan implementado para tales efectos.
c) Asegurarse que la Oficialía cuente con manuales de Política para la prevención de lavado de dinero,
código de ética, y comité para la prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
d) Verificar la elaboración y ejecución del Plan Anual de Capacitación que involucre a todo el personal
de la Institución y que además incluya la capacitación especializada para el personal de la Oficialía
en temas de actualidad sobre lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
e) Asegurarse que el enfoque de la Oficialía, además de fortalecer la estructura de control interno, este
más orientada a la prevención que a la implementación de medidas correctivas.
5. Asegurarse que la Oficialía tenga acceso irrestricto a toda la información y documentación que maneja la
Institución relacionada con el lavado de dinero y de activos.
6. Promover y garantizar la independencia de la Oficialía de forma institucional.
7. Realizar otras funciones propias de su competencia y tareas que le sean encomendadas por la Junta
Directiva, siempre y cuando cumpla lo establecido en Leyes y normas aplicables.

Periodicidad de las Reuniones

Este Comité se reunirá por lo menos trimestralmente

b) Comités Operativos de la Caja

Comités constituidos cuya función principal es impulsar la coordinación funcional de las distintas áreas de la
misma para lograr una mayor eficacia en la consecución de los objetivos y una mayor eficiencia en la
utilización de los recursos. Como mínimo, la Caja contara con los siguientes:

Comité de Gerencia

El Comité de Gerencia estará integrado por el Gerente General, Jefe de Negocios, Jefe Financiero
Administrativo, Encargado de Riesgos, Encargado de Recuperaciones, las funciones serán las siguientes.

1. Ejecutar las tareas que se le encomienden y colaborar con la Gerencia General en el desarrollo del Plan
Integral.
2. Analizar y aprobar las medidas y planes oportunos para la puesta en práctica, una vez aprobado por la
Junta Directiva, del Plan Integral.
3. Proponer a la Junta Directiva nuevas Líneas Estratégicas de Negocios.
4. Revisar periódicamente la evolución de los distintos planes y objetivos, discutiendo y proponiendo a la
Junta Directiva, para su aprobación, las acciones de actualización necesarias.
5. Evaluar y analizar los resultados de gestión de las distintas áreas de la Caja de Crédito.
6. Analizar las condiciones del mercado y la competencia; asimismo, proponer acciones de mejora en
cuanto a la atención del cliente.

Página 14 de 20 FECHA DE VIGENCIA: 26/01 /2021 APROBADO POR JUNTA DIRECTIVA