Page 5 - Informe de Gobierno Corporativo 2019
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No se realizaron cambios al Comité de Auditoría durante el periodo 2019
4.2. Numero de sesiones durante el periodo.
Se celebraron once sesiones del Comité de Auditoría durante el periodo 2019
4.3. Detalle de las principales funciones desarrolladas en el periodo.
• Evaluación propuesta Plan Anual de Auditoría Interna
• Evaluación del control interno de la Caja
• Seguimiento a observaciones e informes de otros entes evaluadores.
• Evaluación de ternas de auditores externos y fiscales para su presentación a Junta Directiva
• Evaluación de efectividad de controles diferentes áreas, unidades y/o procesos de la Caja
• Evaluación de cumplimiento normativo
• Evaluación programa de aseguramiento y control de calidad de la Unidad de Auditoría Interna
• Evaluación de la calidad de la labor de Auditoría Interna y cumplimiento de su programa de trabajo
• Propuesta plan de trabajo de comité de auditoria
• Análisis de procesos de evaluación financiera de la Caja
• Evaluación cumplimiento de contrato de Auditoría Externa y Fiscal.
V. COMITÉ DE RIESGOS
5.1. Miembros del Comité de Riesgos y los cambios durante el periodo informado.
Nombres Cargo
Carlos Burgos Alfaro Presidente del comité
Américo Napoleón Romero Director
Mauricio Alfonso Ayala Merino Gerente General
Celia Beatriz Guerrero Martínez Jefa Administrativa - Financiera
Cesar Eduardo Acevedo Secretario del Comité
No se realizaron cambios durante el periodo al Comité de Riesgos en el periodo 2019
5.2. Numero de sesiones durante el periodo.
Se celebraron cinco sesiones del Comité de Riesgos durante el periodo 2019
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