Page 5 - Informe de Gobierno Corporativo 2020

Sesión Fecha de realización Acta

01 27/01/2020 01-2020
02 10/02/2020 02-2020
03 20/04/2020 03-2020

04 15/07/2020 04-2020
05 12/08/2020 05-2020

06 25/09/2020 06-2020
07 19/10/2020 07-2020
08 23/11/2020 08-2020

09 11/12/2020 09-2020

4.3. Detalle de las principales funciones desarrolladas en el periodo.

• Evaluación propuesta Plan Anual de Auditoría Interna
• Evaluación del control interno de la Caja
• Seguimiento a observaciones e informes de otros entes evaluadores
• Evaluación de ternas de auditores externos y fiscales para su presentación a Junta Directiva
• Evaluación de efectividad de controles diferentes áreas, unidades y/o procesos de la Caja
• Evaluación de cumplimiento normativo
• Evaluación programa de aseguramiento y control de calidad de la Unidad de Auditoría Interna
• Evaluación de la calidad de la labor de Auditoría Interna y cumplimiento de su programa de trabajo
• Propuesta plan de trabajo de comité de auditoria
• Análisis de procesos de evaluación financiera de la Caja

V. COMITÉ DE RIESGOS

5.1. Miembros del Comité de Riesgos y los cambios durante el periodo informado.
Nombres Cargo
Carlos Burgos Alfaro Presidente del comité

Américo Napoleón Romero Director
Mauricio Alfonso Ayala Merino Gerente General
Celia Beatriz Guerrero Martínez Jefa Administrativa - Financiera

Cesar Eduardo Acevedo Secretario del Comité

No se realizaron cambios durante el periodo al Comité de Riesgos en el periodo 2020

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