Page 5 - Informe de Gobierno Corporativo 2018

Durante el periodo se nombro a Carlos Alejandro López Flamenco como Jefe de Recuperación a partir del
primero de febrero de 2018. Según acuerdo de Junta Directiva de Acta # 5 Punto # 9, del 06-02-2018.

IV. COMITÉ DE AUDITORIA

4.1. Miembros del Comité de Auditoría y los cambios durante el periodo informado.

Nombres Cargo

Rafael Antonio Molina Alfaro Presidente
María Ana Blanco de Rodríguez Primer Propietario

Mauricio Alfonso Ayala Merino Segundo Propietario
Julio Cesar Alvarado González Secretario

No se realizaron cambios al Comité de Auditoría durante el periodo 2018
4.2. Numero de sesiones durante el periodo.

Se celebraron siete sesiones del Comité de Auditoría durante el periodo 2018

4.3. Detalle de las principales funciones desarrolladas en el periodo.

 Evaluación propuesta Plan Anual de Auditoría Interna

 Evaluación del control interno de la Caja
 Seguimiento a observaciones e informes de otros entes evaluadores.
 Evaluación de ternas de auditores externos y fiscales para su presentación a Junta Directiva

 Evaluación de efectividad de controles diferentes áreas, unidades y/o procesos de la Caja
 Evaluación de cumplimiento normativo

 Evaluación programa de aseguramiento y control de calidad de la Unidad de Auditoría Interna
 Evaluación de la calidad de la labor de Auditoría Interna y cumplimiento de su programa de trabajo

 Propuesta plan de trabajo de comité de auditoria
 Análisis de procesos de evaluación financiera de la Caja

 Evaluación cumplimiento de contrato de Auditoría Externa y Fiscal.

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